Auditor (m/w/d) - #2114896

Ein Auditor mit Fokus auf das WpHG prüft in dieser Funktion systematisch, ob die Wertpapierdienstleistungen des Hauses im Einklang mit regulatorischen Vorgaben wie dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) stehen. Dabei analysiert er insbesondere Prozesse im Privatkundengeschäft sowie die Einhaltung von Wohlverhaltenspflichten und deckt dabei potenzielle Risiken auf, bevor sie entstehen.

Kundendetails

Es handelt sich um ein traditionsreiches, auf vermögende Privatkunden spezialisiertes Finanzinstitut mit Hauptsitz in Frankfurt am Main. Die Bank agiert als exklusive Privatbank im Verbund einer der größten deutschen Finanzgruppen. Sie bietet maßgeschneiderte Lösungen in den Bereichen Vermögensverwaltung, Family Office Services, Finanzplanung sowie Anlageberatung. Die strategische Ausrichtung ist geprägt von langfristiger Kundenbindung, Stabilität und Diskretion. Aufgrund ihrer Position im genossenschaftlichen Umfeld agiert sie zudem als Kompetenzzentrum für Private Banking innerhalb ihres Netzwerks und verbindet dabei konservative Werte mit einem modernen, qualitativ hochwertigen Dienstleistungsanspruch.

Stellenbeschreibung

• Eigenverantwortliche Prüfungstätigkeit in sämtlichen Bereichen mit Fokus auf Private Banking und Wertpapierdienstleistungen - insbesondere hinsichtlich der Einhaltung regulatorischer Standards wie WpHG und MaComp.
• Analyse der Unternehmensprozesse auf ihre organisatorische Angemessenheit, Effizienz und regulatorische Konformität - speziell im Kontext des Private Bankings (z. B. Geeignetheitsprüfung, Produktauswahlverfahren, Beratungs- und Orderprozesse).
• Verlässlicher Ansprechpartner auf Augenhöhe für das Management in prüfungsrelevanten Fragestellungen - gemeinsam mit den Fachbereichen werden praxisnahe Lösungen zur Risikominimierung und Prozessverbesserung entwickelt.
• Mitgestaltung der Revisionsstrategie mit Schwerpunkt auf Themen des Wertpapiergeschäfts wie Interessenkonfliktmanagement, Kundenklassifizierung oder Dokumentationspflichten.
• Begleitung externer Prüfungen durch Aufsichtsbehörden oder Wirtschaftsprüfer sowie fundierte Analyse und Kommentierung der Ergebnisse aus Revisionssicht.
• Weiterentwicklung digital gestützter Prüfverfahren, etwa durch gezielte Datenanalysen zur Erkennung von Auffälligkeiten im Orderverhalten oder zur Einhaltung von Kunden- und Anlegerschutzpflichten.
• Beratende Unterstützung bei der digitalen Transformation regulatorisch relevanter Abläufe - insbesondere im Zusammenspiel zwischen Beratung, Abwicklung und Compliance.
• Impulsgeber für moderne Revisionsansätze, durch Anwendung innovativer Tools wie Data Analytics oder Process Mining sowie durch aktives Einbringen regulatorischer Fachkompetenz in die Weiterentwicklung des Prüfungsrahmens.
  
  

Profil

• Mehrjährige Berufserfahrung (idealerweise 2-5 Jahre oder mehr)
• - entweder in der Internen Revision von Banken bzw. Finanzinstituten
• - oder in der prüfungsnahen Beratung/Wirtschaftsprüfung mit Schwerpunkt Wertpapier-Compliance
• - alternativ fundierte Erfahrung in der Compliance (Second Line) mit Fokus auf aufsichtsrechtliche Anforderungen im Wertpapiergeschäft
• Tiefgehendes Verständnis regulatorischer Anforderungen, insbesondere des WpHG; Kenntnisse im Umgang mit Prüfungsmethoden von Vorteil
• Abgeschlossenes Studium der Wirtschafts- oder Rechtswissenschaften mit relevantem Bezug zur Finanzindustrie
• Praxiskenntnisse im Bereich Privatkundengeschäft und in der Bewertung von WpHG-relevanten Abläufen wünschenswert
• Sicheres und adressatengerechtes Kommunikationsvermögen - schriftlich wie mündlich
• Hohe Eigenmotivation, Belastbarkeit und überzeugendes Auftreten auch in komplexen Prüfungssituationen
• Strukturierte, analytisch geprägte Arbeitsweise sowie ausgeprägtes Urteilsvermögen und Lösungsorientierung
• Bereitschaft, sich kontinuierlich in neue regulatorische Themen einzuarbeiten und Freude an einem dynamischen Aufgabenfeld
  
  

Das Angebot

Nachhaltig erfolgreiches Geschäftsmodell

Flache Hierarchien und kurze Entscheidungswege

Hohe Selbstständigkeit und Eigenverantwortung

Berufliche Entwicklungsmöglichkeiten und Freiraum für eigene Ideen

Breites Bildungsangebot

Flexibler und attraktiver Arbeitsplatz in zentraler Lage Frankfurts

Hybrides Arbeiten

Kaffee, Tee und Wasser kostenlos im Büro

Betriebliche Altersvorsorge

Vermögenswirksame Leistungen

Steuerfreie Sachzuwendung

Zugang zur Kantine

Sonderkonditionen innerhalb der Gruppe (z.B. Einkaufsportal, Versicherungen, etc.)

Attraktives Gehalt

mindestens 50% Home Office Möglichkeit