WpHG Compliance (m/w/d) - #2173529

Ein Mitarbeiter im WpHG-Compliance-Bereich sorgt dafür, dass alle Vertriebs- und Beratungstätigkeiten im Wertpapiergeschäft im Einklang mit den gesetzlichen Anforderungen und internen Standards stehen - vom Anlegerschutz bis zur Markttransparenz. Er analysiert regulatorische Vorgaben wie MaComp oder MAR, übersetzt sie in praxistaugliche Maßnahmen und ist dabei Bindeglied zwischen Aufsicht, Fachbereich und Kundenschutz.

Kundendetails

Ein traditionsreiches Finanzinstitut aus dem Rhein-Main-Gebiet verbindet seit über 200 Jahren Verlässlichkeit mit digitaler Innovation. Als eines der größten seiner Art in Deutschland genießt es das Vertrauen breiter Kundengruppen und prägt die wirtschaftliche Entwicklung der Region maßgeblich mit.

Der Arbeitsalltag ist vielseitig, nah an den Menschen und geprägt von aktuellen finanzwirtschaftlichen Themen. Wer hier arbeitet, bewegt sich in einem Umfeld, das regionale Verbundenheit mit zukunftsgerichtetem Banking vereint.

Mitarbeitende erwartet ein modernes, teamorientiertes Arbeitsklima mit attraktiven Konditionen, Raum zur Weiterentwicklung und der Chance, aktiv an der Gestaltung einer verantwortungsvollen Finanzwelt mitzuwirken.

Stellenbeschreibung

• Überwachung regulatorischer Standards:
• Aktive Mitwirkung bei der Qualitätssicherung und stichprobenbasierten Kontrolle der Einhaltung von Organisationspflichten und Verhaltensanforderungen gemäß WpHG - insbesondere hinsichtlich Dokumentations- und Aufzeichnungspflichten.
• Compliance-Monitoring für individuelle Zuständigkeiten:
• Unterstützung bei der Überwachung der Anforderungen an die unabhängige Anlageberatung im Rahmen des „Single Officer"-Prinzips nach
• 84 WpHG i.V.m.
• 10 WpDVerOV.
• Schulungsmanagement mit regulatorischem Fokus:
• Selbstständige Pflege, Anpassung und Weiterentwicklung von Schulungsinhalten im Kontext aufsichtsrechtlicher Neuerungen.
• Ansprechpartner:in für Compliance-Fragestellungen:
• Unterstützung bei der internen Beratung zu regulatorischen Themenstellungen und Förderung eines regelkonformen Verhaltens im Haus.
• Transparenz durch Reporting:
• Mitwirkung bei der Erstellung und Aufbereitung compliance-relevanter Berichte für Fachabteilungen und die Unternehmensleitung.
• Kapitalmarkt-Compliance & Marktintegrität:
• Eigenverantwortliche Pflege und Kontrolle von Insiderverzeichnissen sowie Beobachtungs- und Sperrlisten - inklusive Überwachung der Verbote von Insiderhandel und Marktmanipulation sowie Mitwirkung bei der Erstellung von Verdachtsmeldungen gemäß
• 23 WpHG.
• Datenqualität & Mitarbeitermanagement:
• Laufende Plausibilitätsprüfungen und Abgleiche compliance-relevanter Mitarbeiterdaten zur Sicherstellung einer hohen Datenintegrität im Kontrollsystem.
  
  

Profil

• Solides Fundament:
• Erfolgreich abgeschlossene Ausbildung im Bankwesen - das Rückgrat Ihrer professionellen Expertise.
• Kundenfokus mit Weitblick:
• Mehrjährige Erfahrung in der Beratung von Privatkund:innen - mit besonderem Gespür für bedarfsorientierte Lösungen im Einlagen- und Wertpapiergeschäft.
• Produktsicherheit im Tagesgeschäft:
• Fundierte Kenntnisse im Produktportfolio für Privatkunden - von klassischen Sparformen bis zu zeitgemäßen Investmentlösungen.
• Fit im digitalen Arbeitsalltag:
• Sicherer Umgang mit gängigen Office-Anwendungen (insbesondere Excel, Word und PowerPoint) und Offenheit für digitale Tools.
• Regulatorisches Know-how:
• Vertraut mit aufsichtsrechtlichen Anforderungen wie WpHG, MaComp, MAR/MAD II, AnsFuG und weiteren Regularien, die für eine verantwortungsvolle Kundenbetreuung unerlässlich sind.
• Stark auf der Bühne wie im Dialog:
• Präsentationssicher, kommunikationsstark und in der Lage, komplexe Themen verständlich und überzeugend zu vermitteln - ob im Team oder gegenüber Kund:innen.
• Verlässlichkeit mit Qualitätsanspruch:
• Strukturierte, sorgfältige Arbeitsweise mit einem hohen Maß an Eigenverantwortung und einem klaren Blick für regulatorische und prozessuale Anforderungen.
  
  

Das Angebot

• Flexibilität, die Leben und Karriere verbindet - mit modernen Arbeitszeitmodellen und bis zu 36 Tagen Erholung im Jahr
• Nachhaltig unterwegs - durch ein vergünstigtes Deutschlandticket und attraktiven Zuschuss zum JobRad-Leasing
• Familie im Fokus - mit einem Zuschuss zu Kinderbetreuungskosten als Ausdruck echter Wertschätzung
• Faire Vergütung mit Perspektive - durch 13 Monatsgehälter, variable Leistungsprämien und vielfältige Mitarbeitervorteile, u. a. in Fitnessstudios und bei großen Marken
• Starke Basis für starke Leistung - mit bezuschusster Verpflegung im eigenen Betriebsrestaurant
• Weiterkommen mit System - durch gezielte Entwicklung für Fach- und Führungstalente sowie ein umfangreiches Fortbildungsportfolio
• Arbeiten, wo es am besten passt - mit flexiblen Möglichkeiten zum mobilen Arbeiten